金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的(de)金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　分分合合的爱情能长久吗，分分合合的爱情是真爱吗ng>4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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