科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、22升是多少斤啊 2升是多少毫升017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户2升是多少斤啊 2升是多少毫升均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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