直播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人耐克折扣店是真的吗，街边的耐克折扣店是真的还是假的员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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