金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融(róng)衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务(wù)监(jiān)察委员会（以下(xià)简广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区换市场互联(lián)互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家(jiā)和地区的境外投资(zī)者(zhě)可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设施互(hù)联互(hù)通参与内(nèi)地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告(gào)发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进(jìn)展顺利，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有(yǒu)关(guān)事宜说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符合人民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换(huàn)通”交易权限(xiàn)的境(jìng)外投资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认(rèn)可的境(jìng)外电(diàn)子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司(sī)建立中央对(duì)手方清(qīng)算机构互(hù)联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算所与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两地监管机构在(zài)债(zhài)券(quàn)及衍生品市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维(wéi)护(hù)“互(hù)换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司(sī)应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各项(xiàng)职责，组织(zhī)市(shì)场各方(fāng)有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者(zhě)教(jiào)育和服务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律(lǜ)法规(guī)、业务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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