金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xì在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录n)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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