昨日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平(píng)稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出(chū)完中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分善的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)的(de)安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作(zuò)出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费(fèi)要(yào)求、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当(dāng)从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分)有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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