金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融(róng)衍生(shēng)品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(九龙司是哪里？xià)简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局(jú)（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布(bù)联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份有限公司（以下简称上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及其他国(guó)家和地(dì)区的境外投资者(zhě)九龙司是哪里？可(kě)通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人(rén)民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互(hù)换通(tōng)”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算公司的(de)清算会员或(huò)该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人(rén)民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外(wài)投(tóu)资(zī)者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期(九龙司是哪里？qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证监会和(hé)香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的(de)跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机(jī)构在债券及衍生品市(shì)场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安(ān)排和联(lián)络协商机制(zhì)，共同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运(yùn)行、金融市场稳定(dìng)和(hé)公(gōng)平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员(yuán)应(yīng)当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内部控制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务(wù)，切(qiè)实维护投资者合法权益。投资者应当充分了(le)解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实(shí)践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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