在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存(cún)在违反专(zhuān)业化运营中国人口第一大省，中国人口第一大省排名(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎ中国人口第一大省，中国人口第一大省排名n)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。中国人口第一大省，中国人口第一大省排名

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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