直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也(y电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文ě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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