金融界5月5日消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差后(hòu)的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净额(é)每日不(bù)超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情况(kuàng)适时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海清(qīng)算所）和(hé)香港场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港及(jí)其他国家和地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联(lián)互通参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利(lì)率互(hù)换集中清算业务(wù)的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入备案的(de)境(jìng)外机构投(tóu)资(zī)者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交易(yì)平台互(hù)联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)针对双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证(zhèng)监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作(zuò)安排(pái)和联络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常(cháng)运行(xíng)、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结(jié)算公(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十gōng)司应(yīng)当依(yī)法(fǎ)履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控(kòng)制风(fēng)险，做好投资(zī)者教(jiào)育和服一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(fú)务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一步做(zuò)好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系(xì)外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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