零容(róng)忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易冷藏柜1-7档哪个最合适，冷藏柜1-7档哪个最合适呢业务、投资银行业务收入增加所致。

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