直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yú香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年n)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金香港割让是什么条约谁签字，香港割让是什么条约多少年融行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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