金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhè大学几乎都开过房，大学谈恋爱的都开过房吗ng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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