金融界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(r吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思én)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、吸潮是什么意思，弄瓦之喜什么意思责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承(chéng)销商(shāng)，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发(fā)展的(de)重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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