近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易(yì)商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行承销非金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房地产企业债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出(chū)口银行金融(róng)债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机(jī)构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持交易(yì)链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告称，交易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处(chù)四平市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规则，被交易(yì)商协会进行自律(lǜ)调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的(de)还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看，被(bèi)通报(bào)的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务(wù)融资工具未按照发(fā)行文件约定开展余(yú)额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则，并影响了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务过程(ché抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市ng)中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价格(gé)发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，近期交易商协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市丰富抚州市是哪个省的 抚州市是几线城市多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记(jì)者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的(de)清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起相应的(de)公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞争生(shēng)态(tài)。

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