零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。

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