在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月(y鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救uè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等鸡蛋羹水放多了怎么补救，鸡蛋羹不凝固怎么补救方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承(chéng)担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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