科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对(duì)股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者软化和拉直哪个持久，为啥头发软化了一洗就不直了(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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