金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法(fǎ)及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承(chéng)销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定(dìng)，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别