直播短视频(pín)成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播(b东边不亮西边亮的意思是什么，东边不亮西边亮典故ō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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