在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(x学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思uě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(à学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思n)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十三(sān)条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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