金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèn结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少g)券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式(shì)。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(z结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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