科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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