金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券(quàn)及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事务监(jiān)察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中心(xīn)（全国(guó)银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外结算(suàn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换(huàn)通(tōng)”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出(chū)，现就有关事(shì)宜(yí)说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为利率(lǜ)互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境(jìng)内投资者（即互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价(jià)商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务(wù)的清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限的(de)境外投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场外结(jié)算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认可的境外电(diàn)子交易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所(suǒ)社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立(lì)“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所(suǒ)与场外(wài)结算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿(yì)元，后续(x社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀ù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香港金管(guǎn)局已就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事宜的(de)谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面(miàn)的监管合作安(ān)排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织(zhī)市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联(lián)系(xì)外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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