直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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