直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(g青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？uān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？