金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协(xié)同发展(zhǎn)，构(gòu)建(jiàn)高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日(rì)，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)人民银行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所(suǒ)股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司）开展香港与(yǔ)内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先(xiān)行开卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢通“北向互换通”，香港及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资(zī)者可通过两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银(yín)行间金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交(jiāo)易品种为利率(lǜ)互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二(èr)）投资(zī)者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境内投资(zī)者(zhě)（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署报价(jià)商(shāng)协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算业(yè)务的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求并完成内地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银(yín)行(xíng)认可的(de)境外电子交(jiāo)易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清(qīng)算机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交(jiāo)易额度(dù)：初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名(míng)义本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对(duì)双方清算(suàn)所之(zhī)间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排(pái)和(hé)联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维护“互(hù)换通卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海(hǎi)清算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实(shí)维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则和实(shí)践操作(zuò)的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇(huì)交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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