近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监(jiān)管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国(guó)建设银(yín)行(xíng)股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协(xié)会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民生银行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行(xíng)通过做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏(pi佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ān)离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披(pī)露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则(zé)，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还(hái)有(yǒu)光大证券(quàn)、富(fù)国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家(jiā)会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定期限业务，12位责(zé)任人(rén)被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余(yú)额(é)包销，个别(bié)债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示(shì)，可以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归位尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业(yè)的良性竞(jìng)争佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次生(shēng)态。

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