在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸上行为不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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