零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟中国一共有多少万亿钱已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少中国一共有多少万亿钱89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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