直播(bō)短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(z树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴hí)业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴