金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗sī)及其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各(gè)方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗公司、出具审计(jì)报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度(d纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗ù)）。当事人承(chéng)诺制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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