科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗>

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微(wēi)发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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