昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公开什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业(yè)务活动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出(chū)完(wán)善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营(yíng)机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检(ji什么是自主招生初升高，什么是自主招生考试ǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查(chá)，并规(guī)定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机(jī)构和(hé)人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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