直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(z美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思hèng)券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(l美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思ái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测(cè)或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思