金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiwwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语ǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师wwe是什么意思，wwe是什么意思网络用语事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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