零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。<2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022/p>

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规(2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022guī)定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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