在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私(sī)募基金业务活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思lor: #ff0000; line-height: 24px;'>不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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