近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设(80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地产企业债券融资(zī)需求，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布信息(xī)，针对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参(cān)与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融(róng)资工具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融(róng)资工具(jù)挤占了其他(tā)投资(zī)人的(de)正常投标，违(wéi)背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场(chǎng)正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要(yào)求(qiú)，以严(yán)格自律惩(chéng)戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生(shēng)态。

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