在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元t="暂(zàn)停备案(àn)！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网的新闻动态(tài)便停止更新。

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