科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词