直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bōtan1等于多少，tan1等于多少兀)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)tan1等于多少，tan1等于多少兀法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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