近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是(shì)两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处(chù)分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券发(fā)行(xíng)涉(shè)嫌违规(guī)行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规(guī)被(bèi)点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规(guī)收(shōu)取发行人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查的还有光大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家金融(ró6千克等于多少斤 6千克是多少磅ng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事(shì)相关(guān)业务(wù)过(guò)程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关6千克等于多少斤 6千克是多少磅监管规定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞(jìng)争生(shēng)态。

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