科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(l循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思ì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思下(xià)发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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