科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末(mò)、a5a6b5b6纸尺寸对比，a5b6纸多大2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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