金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过北向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币21米等于多少mm 1米等于多少厘米: #ff0000; line-height: 24px;'>1米等于多少mm 1米等于多少厘米00亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)（全国银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银(yín)行间市(shì)场清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场(chǎng)外(wài)结算有(yǒu)限公司（以下简称场(chǎng)外结(jié)算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地(dì)银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可(kě)交易品种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互(hù)换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备(bèi)案(àn)的境外机构(gòu)投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场(chǎng)外结算公司的清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互(hù)联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机(jī)构互联(lián)互通，共同(tóng)向(xiàng)境内外投资者(zhě)提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易(yì)在(zài)轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超过人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会(huì)和香港(gǎng)金管局(jú)已就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面的监(jiān)管合作安排和联络协(xié)商(shāng)机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防(fáng)范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两地(dì)市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市(shì)场各(gè)方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参(cān)与做(zuò)准(zhǔn)备。

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