零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性(xìng)、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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