科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(sh中国内战打了几年，中国内战打了几年时间ū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi中国内战打了几年，中国内战打了几年时间)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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