昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有(yǒu)待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货(huò)经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角度作(zuò)出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方要求(qiú)；从(cóng)资(zī)源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机交易托(tu压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？ō)管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心(xīn)交易(yì)系统通信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有效隔(gé)离。压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？>

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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