直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。<国v是不是国5，国v与国vl的区别/p>

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在(zài)其(qí)短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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